英国大学在专利和创新方面与欧洲同行相比表现如何？

我最近曾报道过（1），我参加了欧洲专利局（EPO）举办的网络研讨会，讨论了他们在欧洲大学专利和创新报告中的一些发现（2）。这份全面的报告详细分析了来自欧洲专利局所有成员国1200多所欧洲大学的专利申请。因此，报告不仅包括欧盟成员国大学的详细数据，还包括英国、瑞士和挪威等非欧盟成员国大学的详细数据。

报告强调其数据涉及直接专利申请（以大学为申请人的专利申请）和间接专利申请（以第三方为申请人，但包括一名或多名大学学者作为发明人的专利申请）。通过同时纳入直接和间接专利申请，该报告旨在更清晰地描绘欧洲大学在创新和专利领域发挥的作用。间接专利申请包括大型实体和初创企业提出的申请。该报告通常使用“初创企业”一词，需要注意的是，该词既包括从大学中剥离出来的公司，也包括与大学无关但希望利用大学的知识产权（IP）的新兴公司。

报告发现，2019年欧洲专利局（EPO）收到的欧洲专利申请中，有超过10%直接或间接源自欧洲大学，而2000年这一比例约为6%。虽然从历史上看，大学可能更注重教育和学术研究，但知识转移（将信息、技能或专业知识从一个人或一个团体传递给另一个人的过程）越来越被视为对大学的重要性，申请数量的增加恰当地反映了这一点。

此外，直接申请与间接申请的相对比例也有所增加，表明大学和/或其技术转让办公室（TTO）在寻求和保护大学原创知识产权方面发挥着更积极的作用。报告表明，直接申请更可能基于那些仍需寻找商业化途径的研究，而间接申请则更多地响应行业需求。假设情况属实的话，那么大学需要为其直接应用找到创收途径，例如通过向现有实体进行许可或通过成立分拆的公司，并向分拆出来的公司进行知识产权许可。分拆的公司通常涉及大学员工和初始大学股权，而且几乎都位于原属大学附近。因此，分拆公司的成立需要大学提供大量额外资源和支持，而不仅仅是知识产权的产生。

在欧洲专利局（2000-2020年）的专利申请方面，德国大学提交的专利申请最多（24.1%），其次是法国（18.0%）和英国（12.3%）。此外，每名全职研究人员提交的专利申请数量显示，英国远远落后于德国和法国，尽管报告中并未明确说明“研究人员”一词是如何定义的。然而，就专利申请总量而言，德国大学仅占国内申请人提交的所有申请的5.8%，而法国和英国大学分别占10.9%和13.9%。这或许表明了各国在工业构成上的差异以及大学在整体创新方面在每个国家所发挥的相对重要性。

在同一时间段内，德国和法国分别有12所和15所大学至少提交了250项直接专利申请，但英国只有4所大学（牛津大学、剑桥大学、帝国理工学院和伦敦大学学院）属于这一类别。此外，在此期间，这4所英国大学向欧洲专利局提交了6000多项（直接和间接）专利申请，占英国大学所有欧洲专利申请总数的45%以上。虽然这些大学经常获得最多的研究资金，并被公认为拥有最大的技术转移办公室，但就比例而言，它们在欧洲专利局申请的专利数量仍然比其他英国大学多得多。尝试更好地理解英国国内以及法国和德国大学之间的这种明显差异，将会很有趣。

英国和爱尔兰的情况比较特殊，因为它们是欧洲仅有的两个高等教育经费主要来自学生学费的国家（部分由国家补贴）。虽然英格兰也提供了高等教育创新基金（HEIF），以及北爱尔兰、威尔士和苏格兰地方政府也提供了一些类似的技术转让资金（尽管金额较少）。但在其他地方，典型的欧洲高等教育机构仍然有三分之二的收入来自基本的国家拨款（3）。由于来自英国的学生的资助单位减少（4）和国际学生人数的减少，许多英国大学在财务可持续性方面面临挑战，因此，由于资源紧张，许多英国大学可能很难增加申请的专利数量。当然，我们与许多英国大学合作的经验表明，他们的专利预算越来越紧张，技术转移办公室必须对知识产权的商业化潜力和退出策略进行更全面的初步审查，然后才能决定是否申请专利。当然，如此严格的初步审查可能会导致专利申请数量减少，但质量更高。然而，如果仅仅因为缺乏资金而放弃潜在的优质专利申请，那将令人担忧。考虑到这一点，我们很有兴趣了解未来几年英国大学专利申请数量的发展情况，以及“四大”与其他英国大学之间是否会拉开更大的差距。

报告还研究了利用大学衍生出来的知识产权提交间接专利申请的初创企业（包括分拆企业），并发现12%的学术专利由欧洲初创企业提交，但其中四分之三的公司仅从25所欧洲大学获得知识产权。 在英国，值得注意的是，拥有最多专利申请的4所大学也与最多初创企业有关，这些初创企业都拥有源自大学的知识产权（分别为80-93项）。然而，根据我们的经验，许多其他英国大学正在寻求增加衍生公司的数量，同时确保衍生公司的质量。英国大学衍生公司投资增长了五倍，从2014年的10亿多英镑增长到2021年的50多亿英镑（5），这证明了英国衍生公司的高质量。

每所大学在成立分拆公司方面的能力和/或意愿各不相同，但整个欧洲的趋势是，申请专利最多的大学往往也是创建分拆公司最多的大学。这可能与这些大学的TTO的相对经验、以及他们如何管理大学内部的创新有关，但也可能与相对资源有关。虽然大学及其技术转移办公室有时因要求从衍生公司获得大量股权和版税而受到批评，但欧洲大学似乎确实认为衍生公司是转移知识和将其知识产权商业化的好途径，而且欧洲仍然是衍生公司创立的好地方。

然而，该报告也指出，在2015年至2019年期间，欧洲大学衍生知识产权申请中近10%的初创企业位于美国，这表明欧洲衍生创新的重要性，但也可能表明美国市场的吸引力以及那里的中小企业能够成功地将创新商业化。这种趋势是否正在增长还有待观察。

这份报告内容全面，引人入胜。然而，未来5-10年，这些趋势将如何发展演变，我们拭目以待。特别是，在英国脱欧后，英国大学的专利申请数据将如何演变，与欧洲其他地区相比又如何？英国上届政府提出了一个愿景，即到2035年（6）使英国成为全球创新中心，而英国新政府似乎正在采纳这一愿景，并认为知识产权的产生对于巩固英国作为全球科技领导者（7）的地位至关重要。鉴于英国大学在创造和保护新知识产权方面发挥的重要作用，英国大学的专利申请量与欧洲大学同行的比较结果将随着时间的推移而揭晓。

1. https://reacts.marks-clerk.com/post/102jmdh/patents-and-innovation-in-european-universities
2. https://link.epo.org/web/publications/studies/en-the-role-of-european-universities-in-patenting-and-innovation.pdf 
3. https://eter-project.com/uploads/analytical reports/ETER_AnalyticalReport_02_final.pdf 
4. https://www.universitiesuk.ac.uk/what-we-do/policy-and-research/publications/financial-sustainability-uk-universities 
5. https://assets.publishing.service.gov.uk/media/6549fcb23ff5770013a88131/independent_review_of_university_spin-out_companies.pdf
6. https://www.gov.uk/government/publications/uk-innovation-strategy-leading-the-future-by-creating-it/uk-innovation-strategy-leading-the-future-by-creating-it-accessible-webpage 
7. https://www.gov.uk/government/publications/ip-for-a-creative-and-innovative-uk-strategy-2024-to-2027/ip-for-a-creative-and-innovative-uk-strategy-2024-to-2027